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出借持倉股票!深圳證監(jiān)局,通報!
來源:證券時報網(wǎng)作者:劉藝文2025-05-25 10:08

5月23日,深圳證監(jiān)局發(fā)布了《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(2025年第3期)》,就私募檢查發(fā)現(xiàn)的問題及監(jiān)管要求進行了通報。

通報指出,有的私募出借私募基金證券賬戶或持倉股票。個別私募機構(gòu)從業(yè)人員向外部人員出借基金持倉股票用于日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易,允許外部人員接入公司投資交易系統(tǒng)、以公司名義下達交易指令,相關(guān)人員因涉嫌非法經(jīng)營犯罪被公安機關(guān)偵辦。有的私募機構(gòu)將其在管私募基金證券賬戶提供給第三方機構(gòu)或個人運作,用于開展大宗交易、定向增發(fā)等交易。還有個別私募機構(gòu)向第三方機構(gòu)或個人出借部分私募基金證券賬戶,用于規(guī)避監(jiān)管從事市場操縱等證券違法行為或非法配資活動,對第三方機構(gòu)或個人利用私募基金從事違法犯罪活動持放任心態(tài),合規(guī)風(fēng)險突出。

責(zé)編:羅曉霞

排版:劉珺宇?????????

校對:呂久彪???

責(zé)任編輯: 王智佳
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